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上海市国有资产监督管理委员会


关于印发《董事会试点企业治理指引》的通知

沪国资委董监事[2010]431号


各董事会试点企业：

　　为规范本市董事会试点企业建立健全适应现代企业制度要求的法人治理结构，形成各负其责、协调运转、有效制衡、促进发展的治理机制，经市国资委主任办公会议讨论决定，印发《董事会试点企业治理指引》（以下简称《指引》），请遵照执行。

　　《指引》自本通知印发之日起施行，各董事会试点企业可参照《指引》对公司章程和相关制度进行修订。

　　附：《董事会试点企业治理指引》

　　上海市国有资产监督管理委员会

二〇一〇年十月二十五日

董事会试点企业治理指引

　　第一章 总 则

　　第一条 本指引主要依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国企业国有资产法》(以下简称《国资法》)等法律法规，国务院国资委《董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》和上海市委、市政府《关于进一步推进上海国资国企改革发展的若干意见》等文件精神制定。

　　第二条 本指引是为了规范本市董事会试点企业建立健全适应现代企业制度要求的法人治理结构，形成各负其责、协调运转、有效制衡、促进发展的治理机制。

　　第三条 董事会试点企业的基本要求：

　　（一）法人治理结构完善；

　　（二）外部董事人数超过董事会全体成员半数；

　　（三）董事会及其专门委员会制度健全，运作规范有效；

　　（四）董事会提名委员会、薪酬考核委员会、审计与风险控制委员会成员中外部董事占多数，薪酬考核委员会、审计与风险控制委员会的主任委员由外部董事担任。

　　第四条 本指引适用于董事会试点企业中的国有独资公司（以下简称公司），国有资本控股公司可参照执行。

　　第五条 公司治理应遵循的基本原则：

　　（一）依法履行职责原则；

　　（二）权利、义务、责任相统一原则；

　　（三）科学、规范、有效原则。

　　第二章 市国资委

　　第六条 市国资委根据市政府的授权，代表市政府对公司享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。

　　第七条 市国资委履行下列出资人职责：

　　（一）制定和修改公司章程；审核批准董事会制订的章程、章程修改方案；

　　（二）审核批准董事会和监事会的年度和任期工作报告,并对年度和任期业绩进行考核评价；

　　（三）按照管理权限，委派和更换公司非由职工代表担任的董事、监事，并对董事、监事履职情况进行考核评价；

　　（四）决定有关董事、监事的报酬事项；

　　（五）批准公司年度财务决算、利润分配方案和弥补亏损方案、增加或者减少注册资本方案、发行公司债券方案以及公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式的方案；其中，重要的公司合并、分立、解散、申请破产的，审核后报市政府批准；

　　（六）按照本市国资布局和结构调整的总体要求，批准公司的主业及调整方案；

　　（七）批准公司重大会计政策和会计估计变更方案；

　　（八）按照有关规定，对公司年度财务决算、重大事项等进行审计，并按照管理权限对公司负责人进行经济责任审计；

　　（九）法律、行政法规规定的其他职责。

　　第八条 市国资委按照有关规定，批准有关国有产权转让和无偿划转、上市公司股份转让及重大资产处置等事项。

　　第九条 市国资委按照有关国有资产管理的规定，办理需由市国资委批准或者出具审核意见的事项。

　　第十条 市国资委对公司治理情况实施监督检查评价。包括：公司治理的组织建设、制度建设及董事会、监事会规范有效运作情况，以及董事、监事履职情况和公司薪酬分配制度情况等。

　　第十一条 市国资委应依据法律、行政法规和公司章程的规定履行职责，不干预公司依法自主经营。

　　第三章 董事会

　　第十二条 公司章程应当明确董事会、董事会专门委员会及董事会工作机构的设置、任期和职责等。

　　第十三条 董事会对市国资委负责，执行市国资委的决定，接受市国资委的指导和监督，并履行以下职责：

　　（一）向市国资委报告年度工作；

　　（二）决定公司的发展战略和中长期发展规划，报市国资委备案，并对其实施进行管控。审议批准主业投资计划与投资方案，并报市国资委备案；非主业投资项目，报市国资委核准；

　　（三）批准公司年度财务预算并报送市国资委；

　　（四）制订公司利润分配方案和弥补亏损方案；

　　（五）制订公司增加或减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；

　　（六）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；

　　（七）决定公司内部管理机构的设置，制定公司的基本管理制度；

　　（八）按照有关规定，聘任或者解聘公司经理，根据经理提名决定聘任或者解聘公司经理班子副职成员；

　　（九）根据行业和企业特点，制定经理人员业绩考核和薪酬分配办法，决定公司经理人员薪酬分配（中长期激励除外）。业绩考核和薪酬分配办法、年度（任期）考核分配结果，报市国资委备案。

　　（十）根据国资委有关规定，决定一定额度的资产处置、融资方案（发行债券除外）、对外捐赠或者赞助等；

　　（十一）对公司为他人提供或者不提供担保作出决议；

　　（十二）决定公司内部重大改革重组事项。包括：批准公司层级收缩方案，批准公司内部业务结构调整（包括非主业资产剥离、重组）方案，批准公司劳动、人事、分配制度改革方案，对公司职工分流安置方案、辅业改制方案和分离公司办社会机构方案作出决议。其中，涉及公司职工切身利益的有关方案，须按照国家有关规定经职工代表大会或者其他民主形式审议通过后，董事会方可批准或者作出决议；

　　（十三）按照国资委有关工资总额预算的规定，决定公司的工资总额预算方案，报市国资委备案；

　　（十四）决定和完善公司风险管理体系，对公司风险管理的实施进行总体监控。制订公司重大会计政策和会计估计变更方案，审议批准公司内部审计报告，决定公司内部审计机构的负责人；

　　（十五）审议批准公司经理工作报告，检查公司经理和其他高管对董事会决议的执行情况，建立董事会对公司经理和其他高管的问责制；

　　（十六）依法积极支持和配合监事会工作，接受监事会的监督检查；

　　（十七）决定公司行使所投资企业股东权利所涉及的事项；

　　（十八）法律、行政法规和公司章程规定的其他职责。

　　第十四条 董事会根据公司具体情况，可以对主业范围内一定金额投融资项目的决定权，一定金额公司资产转让、对外捐赠或者赞助的批准权进行授权。董事会应当制定授权的管理制度，明确授权的范围和数量界限，规定被授权人的职权、义务、责任和行使职权的具体程序。被授权人须定期向董事会报告行使授权结果。

　　第十五条 公司章程应当规定，对重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等需要董事会讨论审议的“三重一大”事项，不应采取通讯方式进行表决。

　　第十六条 董事会会议包括定期会议和临时会议。召开董事会会议的次数，应当确保满足董事会履行各项职责的需要。董事会每年度至少召开四次定期会议。

　　第十七条 董事会定期和临时会议通知应当包括会议召开的时间、地点和议题等有关情况。提供给董事的文件、信息和其他资料，应有利于董事完整、及时、准确掌握会议议题的有关情况。

　　第十八条 董事会会议应有过半数董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。

　　董事会审议特别重大事项（如《公司法》规定为股东会职责，而本指引明确为董事会职责的事项等），须经全体董事三分之二以上同意方可作出决议。公司章程应当明确特别重大事项的具体项目。

　　第十九条 议案的表决，实行一人一票，一事一决。临时会议视情况可采取通讯方式进行表决。

　　第二十条 董事对提交董事会审议的议案可以表示同意、反对、弃权。表示反对、弃权的董事，应说明具体理由并记载于会议记录。

　　第二十一条 董事会应对会议所议事项的决定形成会议记录。会议记录应当包括会议召开的日期、地点、主持人姓名、出席董事姓名（委托人与被委托人姓名）、会议议程、议题、董事发言要点、决议的表决方式和结果（同意、反对或者弃权的票数及投票人姓名）等内容。出席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。

　　第二十二条 当三分之一以上董事或者两名以上外部董事认为资料不充分或者论证不明确时，会前可以书面形式联名提出缓开董事会会议或者缓议董事会会议所议议题，董事会应当采纳。

　　第二十三条 董事会专门委员会对董事会负责，在公司章程规定和董事会授权范围内履行职责。

　　第二十四条 拟提交董事会审议的议案，公司章程或董事会议事规则等规定专门委员会应审议的，专门委员会应召开会议进行讨论并形成意见后报董事会决定。

　　第四章 监事会

　　第二十五条 公司章程应当明确监事会及其工作机构的设置、任期和职责等。

　　第二十六条 监事会对市国资委负责，重点监督财务会计的真实性，经营过程的合法合规性，董事、经理等高级管理人员履职的责任心。监事会依法履行以下职责：

　　（一）按有关规定，向市国资委报告工作；

　　（二）监督公司制度建立及执行情况，主要包括公司内部监督管理和风险控制制度的建立及落实执行情况；

　　（三）检查公司财务，查阅公司财务会计资料及与经营管理活动有关的其他资料，评价公司财务会计报告的真实性、合法性；

　　（四）监督董事、经理等高级管理人员执行职务行为情况，主要对其忠诚履职和勤勉尽责情况进行监督，对其职务消费、薪酬分配等情况进行检查；当董事、经理等高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其纠正；对违法违规董事、经理等高级管理人员提出罢免建议；

　　（五）根据对公司进行监督检查的情况，可建议市国资委依法进行专项审计，并监督公司对审计结果整改落实情况；

　　（六）了解、掌握和跟踪公司重要经营活动，对董事会重大事项决策及决策执行的情况进行评价；

　　（七）完成市国资委交办的监督检查任务；

　　（八）法律法规和公司章程规定的其它职责。

　　第二十七条 监事会应制定议事规则等工作制度，对会议、决议、报告、监督检查规程等作出规定；监事会制度文本报送市国资委备案，并抄送董事会。

　　第二十八条 监事会对监督检查中发现的且需要公司自行纠正和解决的有关问题，可以通过沟通、提示、召开专门会议等方式，要求公司纠正或整改，并督促其整改，把整改情况报市国资委。

　　第二十九条 监事会可采取联席会议等形式，协调纪检、监察、审计、财务等有关部门，形成资源共享、信息沟通、联动合作、提高效率的监督合力机制。

　　第五章 经理

　　第三十条 经理对公司董事会负责，接受董事会的监督管理，接受监事会的监督。

　　第三十一条 经理应当依法行使以下职责：

　　（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；

　　（二）拟订公司的年度经营计划和投资方案；

　　（三）拟订公司的年度财务预算、决算方案；

　　（四）拟订公司内控制度和风险管理体系的实施方案；

　　（五）拟订公司内部的改革、重组方案；

　　（六）拟订公司的收入分配方案；

　　（七）拟订公司的投融资计划；

　　（八）拟订公司资产处置方案；

　　（九）根据董事会决定的公司经营计划和投资方案，批准一定额度的经营性项目费用和长期投资阶段性费用的支出；

　　（十）提请聘任或者解聘公司经理班子副职成员；

　　（十一）建立经理办公会制度，召集和主持经理办公会议，协调、检查和督促各部门、各分公司、各子公司的日常经营工作；

　　（十二）董事会授予的专项职权；

　　（十三）法律、行政法规、公司章程规定的其他职责。

　　第三十二条 根据公司章程，经理将议案提交董事会前，应当召开经理办公会议进行研究并形成意见，由经理或委托副经理向董事会会议报告。

　　经理应当在董事会会议上报告董事会决议执行情况。

　　第三十三条 经理应忠实勤勉，认真履行职责，维护出资人和公司利益，落实董事会决议和要求，完成其年度、任期经营业绩考核指标。

　　第六章 沟通与协调

　　第三十四条 市国资委通过会议、调研、培训、个别沟通等多种形式，向董事会、监事会及董事、监事提供有关信息，通报有关情况，了解工作情况，听取意见和建议。

　　第三十五条 公司章程应明确市国资委、董事会、监事会、经理间信息沟通的方式与内容。

　　第三十六条 公司应确保全体董事、监事及时、准确、完整地获得信息。

　　第三十七条 公司应当为董事会及其专门委员会、监事会正常运作和履职所需，提供必要的工作支持和服务保障。

　　第三十八条 董事会向市国资委提交的书面报告，同时抄送监事会。

　　第七章 附 则

　　第三十九条 公司董事会应根据本指引，制订或者修改公司章程，并报市国资委审核批准，规范公司治理。

　　第四十条 本指引由市国资委负责解释，自发布之日起施行。


湖南省人民政府


湖南省信用信息管理办法

湖南省人民政府令

　　第202号
　　《湖南省信用信息管理办法》已经2005年11月11日省人民政府第69次常务会议通过，现予公布，自2006年1月1日起施行。

　　省长周伯华

2005年11月24日

　　第一章 总则
　　第一条 为了规范征集、披露、使用企业或个人信用信息的行为，形成有效的守信激励与失信惩戒机制，根据有关法律、法规，制定本办法。
　　第二条 凡在本省行政区域内征集、披露、使用企业或个人信用信息及开展相关活动，适用本办法。
　　第三条 本办法所称信用信息是指用于识别企业、个人身份，反映企业、个人经济状况、履约能力、商业信誉等信用状况的数据和资料。
　　本办法所称征信机构包括公共征信机构和商业征信机构。公共征信机构是指依法设立的负责建设信用信息数据库并提供信用信息查询的事业单位。商业征信机构是指依法设立的从事征集、披露、使用信用信息和从事资信调查、信用评估、信用担保、信用保险、信用咨询、保理等业务活动的企业法人。
　　第四条 征集、披露、使用信用信息及开展相关服务活动，应当以信贷、纳税、合同履约、产品质量的信用记录为重点，遵循独立、客观、公平、公正、审慎的原则，保证信用信息真实、完整；尊重个人隐私，保守商业秘密，保护国家安全和企业、个人的合法权益。
　　第五条 省、设区的市、自治州人民政府确定的信用信息监督管理部门，负责对征信机构及其信用信息服务活动实施监督管理，对征信行业协会进行指导。

　　第二章 信用信息的征集
　　第六条征信机构征集的企业信用信息由基础信息、良好信用信息、提示信用信息和警示信用信息构成。
　　第七条企业基础信息包括：

（一）注册登记的基本情况；

（二）组织机构代码；

（三）在金融机构开立基本账户的情况；

（四）基本的财务指标；

（五）取得的行政许可；

（六）资质情况；

（七）行政机关依法进行专项或者周期性检验的结果；

（八）行政机关依法登记的其他有关企业身份的情况。

第八条 企业良好信用信息包括：

（一）被设区的市级以上行政机关、行业组织评定的守信企业记录；

（二）商标被认定为“中国驰名商标”或省级著名商标；

（三）通过国际质量标准认证或国家、省级行政机关、行业组织质量标准认证，或获得国家、省质量管理奖；

（四）产品被列入国家免检范围、被评为“中国名牌产品”或省级名牌产品；

（五）获得税务部门纳税信用等级B级以上的记录；

（六）按期偿还债务、履行合同的情况；

（七）法定代表人或主要负责人受到县级以上行政机关、设区的市级以上行业组织表彰的记录；

（八）法律、法规、规章规定可以记入的其他良好信用信息。

　　第九条 企业提示信用信息包括：

（一）受到较大数额罚款、没收违法所得、没收非法财务或责令停产停业等行政处罚的记录；

（二）拖欠债务、税款的记录；

（三）拖欠工资、社会保险费的记录；

（四）法律、法规、规章规定可以记入的其他提示信用信息。

第十条企业警示信用信息包括：

（一）未通过行政机关依法进行的专项或者定期检验的记录；

（二）因违法行为被行政机关撤销或者吊销许可证、营业执照的记录；

（三）因违反财经法律、法规、规章受到财政、审计机关处理并列入财政、审计公告的记录；

（四）3年内因同一类违法行为受到2次以上较大数额罚款、没收违法所得、没收非法财物或责令停产停业等行政处罚的记录；

（五）因逃废债务被银行业协会联合制裁的记录，或依法被认定骗税或偷逃税费的情况；

（六）被依法认定违法开展关联交易或者违规担保的记录；

（七）拒不执行司法机关有关债务等生效判决、裁定或仲裁机构仲裁裁决的情况；

（八）被追究刑事责任的记录；

（九）法律、法规、规章规定可以记入的其他警示信用信息。

　　第十一条 企业法定代表人或主要负责人、董事、主要股东或者其他高级管理人员的下列信息，记入企业警示信用信息：

（一）正在被执行刑罚的；

（二）因犯罪被判处刑罚，执行期满未满5年的；

（三）担任因经营不善破产清算的企业法定代表人或主要负责人，并对该企业破产负有个人责任，自该企业破产清算完结之日起未满3年的；

（四）担任因违法被吊销营业执照的企业法定代表人或主要负责人，并负有个人责任，自该企业被吊销营业执照之日起未满3年的；

（五）被处以行业禁入处罚，禁入期限届满后未满3年的；

（六）法律、法规、规章规定的其他情形。

第十二条 征信机构征集的个人信用信息包括下列内容：

（一）身份信息，包括姓名、公民身份号码、住址、就业状况、学历、职称、从业资格、婚姻状况等；

（二）交易信息，包括个人与金融机构发生信贷关系形成的履约记录；个人与其他机构或个人发生借贷关系形成的履约记录；个人与商业机构、公用事业单位发生赊购关系形成的履约记录；

（三）公共信息，包括各种受表彰的记录以及欠缴依法应缴税费的记录；

（四）特别信息，包括本办法第十一条所列信用信息以及其他有可能影响个人信用状况的刑事处罚、行政处罚、行政处分或民事赔偿的记录；

（五）法律、法规、规章规定可以记入的其他个人信用信息。

　　第十三条 下列个人信用信息不得征集（依法已经公开或个人主动提供的除外）：

（一）宗教信仰、政治归属；

（二）身体形态、基因、血型、疾病和病史；

（三）储蓄存款、有价证券、纳税和社会保险费数额；

（四）法律、法规、规章规定应当保密的个人信息。 　　第十四条 征信机构按照本办法规定征集信用信息，被征集的单位和个人应当配合，并提供便利条件。　　有关行政机关、公用事业单位、金融机构、行业组织应当在企业或个人的信用信息生成之后，及时向公共征信机构提供。具体提供企业或个人信用信息的单位、目录和要求，由省人民政府另行规定。 　　第十五条 征信机构应当保存企业、个人信用信息被查询的记录。查询记录应当包括查询人、查询时间以及累计查询次数等内容。 转自湖南在线::http://www.hnol.net/

　　第十六条 征信机构不得以欺诈、窃取、贿赂、利诱、胁迫、侵入计算机网络等非法手段征集企业或个人信用信息。 　　第十七条 信用信息提供人应当保证所提供信用信息的真实、完整。 　　信用信息的录入、更改、增加，应当以已具备法律效力的文书或其他有效证明文件为依据。 　　在征集之日已达到或超过本办法第二十四条和第二十七条规定披露期限的信用信